并购是企业进行成本投资和行业资源整合的一种有效办法和集中化管理的有效路子，可以实现企业快速、低整天性扩展和技能、家当资源、核心人才等整合、优化，同时也是市场经济调处下调度家当构造、优化资源配置的一种主要办法。
随着我国改革开放几十年的发展，我国企业已具备国际竞争力。
特殊是近几年来国家层面倡导和支持的“走出去”计策，进一步鼓励、促进了我国很多精良企业（不论国有企业、还是民营企业、乃至在华外商投资企业）参与国际性投资，并均认识到这是一个企业并购和进一步发展的契机。

并购的本色是在企业掌握权运动过程中，各权利主体依据企业产权作出的制度安排而进行的一种权利转让行为。
在全体并购交易中，尽职调查是极其关键的环节，通过尽职调查，创造交易标的的问题，并以此为根本设计交易方案。

一、尽职调查的定义

尽职调查观点来源于英美法，英文为Due Diligence，也叫谨严调查，最早是用于对证券市场上投资人的保护，后来被移植到企业并购等交易项目中，其详细是指对企业的历史数据和文档、管理职员的背景、市场风险、管理风险、技能风险和资金风险做全面深入的审核。

在企业并购交易项目中，如果当事人没有进行或没有系统性做好相应的尽职调查，将会导致对交易项目或企业状况的理解不清晰、不全面等状况，从而形成交易双方信息不对称，特殊是对被交易目标企业的财务状况、法律轇轕、交易风险、文化背景等不甚理解，更会造成无法充分评估、判断交易项目的风险和本钱，无法客不雅观反响交易对价。

二、尽职调查的原则

1、科学性原则

在进行尽职调查过程中，须要经由充分剖析后确定相应调查内容、范围，并确保调查的针对性，关键性。
由于各种类型的交易过程中，并购目标企业的情形错综繁芜，有可能存在体系弘大，若进行盲目、大略资料网络、整理，就不能准确地把握重点，突出关键，从而有可能给并购决策带来不必要的偏差。

2、谨严性原则

尽职调查是一项创造问题、剖析问题、创造代价、管控风险的主要、细致、慎重的事变，在进行尽职调查过程中必须坚守谨严理念和态度，并需做到尽职尽责。
对付尽职调查过程中进行的访谈、记录等均须要逐一核实，以便确定其真实性、可靠性和有效性，直接反响出尽职调查的代价所在。
同时，作为供应尽职调查的机构和职员，应该在处理过程中独立于并购方和被并购方的意志，独立于审计、评估等其他中介机构，并应该在得到充分的尽职调查证据资料并对相应材料予以综合剖析后作出独立判断，终极给予独立性的见地和建议结论。

3、关联性原则

从法律尽职调查角度而言，很多时候所核查到的信息或创造的问题可能是片面的、伶仃的，须要与其他方面或其他机构所核查创造的资料进行比对、合营性判断，例如：在对重大交易条约审查核实过中创造条约已经交易完成，得到相应债权或其他权柄利益，而在财务账面未明显表示该财务数据记录，则便须要通过相应比拟，从而得到交易目标公司账务数据记录与实际交易不符或实际交易过程不入账的剖断，节制因此所产生税收风险的可能性，以及会给并购交易后的实际持续经营带来法律风险和行政惩罚的可能性。

4、透彻性原则

尽职调查不仅须要全面的把握，更须要将关键性内容进行穿透性谨严调查和判断，针对必要性内容需进行书面与实际核查相结合，并进行原始材料、证据核查剖析，将相应股权状况进行末了一层的穿透核查，以确保真实反响出并购目标企业的本色状况，避免后续目标企业的股权抵牾、隐含交易轇轕的涌现，否则将会直接导致并购方的利益受损。

5、目的导向原则

并购交易过程中的法律尽职调查是基于对交易目标企业设立和历史沿革的合法性、紧张资产合法性、经营合法性、企业运行和行为的合法性等进行勤奋尽职性调查，因此在操作过程中须要环绕签署的大条件和根本范围进行针对性、目的性的资料网络、核实、确认和评估，从而得到相应的数据资料，并据此制作有效的、有针对性的尽职调查报告。

6、保密性原则

在实际尽职调查过程中，并购交易目标企业会供应涉及到其内部的关键性信息，有些乃至处于保密协议约束范围内，因此相应资料对付交易双方而言均十分私密，故参与进行尽职调查的机构、职员应该就保密性及其有效方法作出相应的承诺，必要情形下，须要签署相应的保密协议，避免有可能产生的商业秘密外泄或用于他用之不当环境。

7、全面和重点相结合原则

进行尽职调查前，相应状师事务所和主理状师须要对并购交易目标企业先行进行全面的整体理解，包括家当领域、行业特色、企业基本情形、市场占比和客户方向等，更须要在此根本年夜将尽职调查的重点、侧重角度予以特殊关注和逐一核查，一样平常而言，包括并购目标企业设立的历史沿革、股权构造及股东的真实出资状况、对外包管和债权债务状况、知识产权、对外争端处理状况（诉讼、仲裁、行政处理、税务轇轕等）、重大合同等方面。
状师应该完成以上所有的原始文件网络、核查、确定其真实性，并基于此作出符合当时当地法令的合法性、有效性评估，且就此提出相应风险戒备的角度和方法，真正做到全面把握，重点确认，实现信息对称化之目的。

三、尽职调查的内容

1. 对目标企业的主体资格的审查

在进行尽职调查时，首当其冲的便是须要进行核查对目标企业的主体资格。
只有具备法律主体资格和无主体瑕疵的企业主体，才能够作为标的目标进行相应的并购交易，也便是说合格的目标企业主体资格是直接关系到企业并购交易是否可以开展、以及是否有效的条件条件和保障，因此，对标的企业进行尽职调查时，应该先从目标企业主体资格核查开始。

对目标企业主体资格的审查，常日应包含企业现状及历史沿革两个部分。

（1）对目标企业现状的调查，常日需以企业存续时合法有效的企业业务执照及其章程作为紧张依据和材料。
同时，应该向目标企业所在地工商行政管理部门（某些地方现变更为市场监督管理局）调取最新的目标企业工商登记档案，对目标企业的名称、注册号、住所、法定代表人、注书籍钱、企业类型、归属行业、经营范围、业务期限、成立日期及股东情形等核查时的资料情形予以解释，并从法律规定和行政规章角度剖析并确认目标企业主表示状的合法性、稳定性和有效性。

（2）对目标企业的历史沿革核查，应该从目标企业设立、重大事变变更、股权变革进程、所有制变革情形、实际掌握人变革情形、重大资产重组、注书籍钱变革、历次目标企业名称变革等角度和内容进行相应资料网络和梳理，从而剖析和判断目标企业在历史沿革中是否存在股权纷争、股份代持、重大资产重组是否合法或存在历史性交易风险、注书籍钱是否全部到位或是否存在目标企业注书籍钱抽逃等法律风险和潜在交易弊端等。

（3）在对目标企业进行历史沿革审查中，特殊须要对付目标企业股权构造、股权变革或转让的历史交易过程及其合法性、真实性、有效性等方面进行核查，避免存在股权代持、股东出资不实、抽逃出资、股权质押、股权附条件转让，以及其他影响目标企业股权清晰、稳定的征象或问题。
企业并购基本上都是透过对目标企业股权交易的办法实现，因此某种程度来讲，目标企业股权会成为企业并购交易的标的物，若标的物存在问题或瑕疵，一定会影响或导致并购交易本身的成败、得失落。
通过对目标企业历史沿革的审查，紧张因此创造风险为目的，并就可能核查到的风险要求企业并购***方在并购交易前自行梳理和肃清风险，或由并购***方作出连带任务性的承诺和担保，以戒备并购交易本身的交易风险。

此外，在进行目标公司资格审查时，还应把稳审查目标企业是否已经得到了本次并购所必须的批准和授权，该批准或授权是否详细明确及其可能对本次并购造成何种影响等情形。
公司制企业可能须要其董事会或股东大会的批准，非公司制企业可能须要职工代表大会或上级主管部门的批准，如果并购的一方为外商投资企业，还必须得到外经贸主管部门的批准等。

2、对目标企业业务经营范围、办法、内容的审查

并购交易的目的是得到目标企业的后续经营和资源，从而知足并购方的市场定位和资源整合，因此，目标企业的业务状况及其经营范围、办法、实际经营内容如何，直接影响并购方的并购目的和需求。
因此，在企业并购前应该对目标企业的历史经营状况，以及现有的业务经营范围、办法、内容进行逐一核查，个中包括目标企业的重大客户群、供应链群，以及业务流利的理解。
通过尽职调查行为，可以梳理出目标企业的重大条约、理解其经营办法，也更有利于对其重大条约的履行状况进行明确，若存在重大法律风险和经营风险的，并购方可以借此哀求企业并购***方先行改进，从而打消并购交割后的风险和任务。
通过对目标企业客户群、供应链的理解，可以对并购交易后的市场定位和发展计策确定详细目标，利于在尽职调查中创造问题、办理问题，也更利于在并购交易中得到议价会谈的上风地位。

3. 对目标企业各项财产权利的审查

并购交易的代价是通过目标企业并购实现并购方的投资代价和目的，而实现并购投资代价的路子便是通过增加目标企业财务账面的所有者权柄来实现的。
反之，对付企业并购方而言，也应该看重目标企业财务账面的所有者权柄好坏，这是对企业并购交易风险评估和代价能否实现的一个主要考量点。
因此，并购方应负责审查目标企业对其各项资产是否具有合法的、完全的、无瑕疵的所有权、利用权或处罚权，以及该等所有权上是否设定了任何形式的包管。
紧张通过核验各项财产权利凭据或条约来进行，如房屋所有权证、租赁协议、资产购置发票、牌号证书、专利证书，以及其他权属证明文件等。
通过前期的尽职调查行为，可以真实、有效地对目标企业的经营状况、财务水平账务合规性、财务账面所有者权柄状况、账务往来状况等进行核查，以便确定目标企业真实代价，利于并购双方对交易价格的会谈和确认。

对付财产权利的审查要利用动态的审查方法，即不仅要看审查时各项资产的状况，还要考虑到并购完成后该等资产掌握关系的改变是否会影响其效能的发挥，是否会影响公司某些主要协议的签订或履行。
例如，一些国有企业掌握某些资产时可能会享受某些“分外照顾”，而该部分资产被外资或民营成本掌握后，在签订和履行一些主要协议时可能就不能再享受此类“分外照顾”了。

4、对目标企业税务的审查

企业的税务状况是衡量目标企业合法经营与否的主要指标，也是目标企业是否存在税务风险的基本依据，因此尽职调查应该根据税法的干系规定核查、确认目标企业的纳税状况，并结合司帐审计报告、税务审计报告比拟确认目标企业是否存在未纳税、少纳税等状况，以便对企业递延税项代价评估，从而为并购交易双方的正式商业会谈制定条约价供应根本资料和判断依据。

5、对目标企业日常经营的重大条约、是否存在涉诉轇轕等的审查

企业的重大条约或重大交易项目是目标企业经营古迹的来源，同时也可能是重大交易风险的表示。
通过对目标企业重大条约及与重大交易项目干系的条约审查，可以理解目标企业的日常经营风险管控力度和戒备意识，从而剖析和判断目标企业的履行能力、条约履行收益状况等，进而研判目标企业的交易本钱和任务风险，利于企业并购方据此进行相应的剖析和评估。
相反，若未对目标企业重大条约进行事先审查，无法提前知晓目标企业过往交易的实际状况和后续可能产生的交易风险和本钱，将会直接影响企业并购交易后的并购方交易风险，也可能直接导致目标企业并购交割后的实际代价。

若目标企业、目标企业控股股东或者实际掌握人等所存在的诉讼风险、未决诉讼轇轕事宜，或者目标企业存在未决行政惩罚案件等，其不利的法律结果将直接影响或决定目标企业的代价，更随意马虎导致企业并购方的投资丢失。
因此事先对目标企业的涉诉状况、轇轕情形进行核查，提前明确相应诉讼、纷争的诉求、相应资料，并据此进行相应法律剖析和判断，利于企业并购方提前剖析和评估相应的交易风险和任务范围，利于企业并购方进行相应的风险管控，也利于企业并购方在交易会谈制定条约价过程中进行对价性磋商，从而掩护并购投资方的利益。

6、对目标企业人事管理、企业文化的审查

企业的经营管理，离不开详细的经营者和相应从业职员，目标企业的人力资源状况如何，用工规范、合法与否，企业文化状况如何等等直接影响和决定后续企业并购交易过程、并购交割后的运营管理等现实问题，因此，应该在交易前对目标企业的人力资源现状、管理水平和企业文化等内容进行理解、核查，并依法确认目标企业用工合法性、规范性和管理的合法性等问题。
若创造目标企业存在人力资源管理重大问题或潜在用人法律风险，并购方应该哀求并购***方先行进行相应处理和规范，从而减少并购交割后的运营管理本钱和风险。
同时，通过尽职调查，事先明确和理解目标企业的企业文化，这也利于后续融入文化的企业管理，避免涌现和产生犹如上汽集团并购韩国双龙汽车后双龙汽车员工罢工的困境。

7、对目标企业环境保护内容的审查

目前，企业环境保护任务和方法越来越成为国家法律、政策面的管控重点，也是企业可持续性发展的条件。
只管对付并购交易而言，并非所有的目标企业都须要进行环境成分的重点核查，但是，对付法律尽职调查而言，将企业环境保护内容作为必要性角度进行核查也是十分必要的。
通过对目标企业环境保护的核查，可以理解目标企业过往的方法和重视程度，对目标企业是否存在环境保护毛病有客不雅观评价，从而由此剖析和判断后续遭受环境保护主管部门惩罚的可能性和后续环境保护投入的大小，对付并购双方交易本钱的核算和会谈供应依据。

四、尽职调查的方法

1、理解目标公司，进行网络初步尽调

通过互联网、纸质媒介公开表露的有关目标企业的干系信息，例如各地工商局网站可查询目标公司业务执照所载基本情形；中国专利查询系统、中国牌号网可查询牌号公司所拥有的专利权、牌号权信息；全国法院被实行人信息平台可查询目标公司是否存在涉诉情形。

2、制作法律尽职调查清单

在对公司进行初步尽调后，该当结合目标公司的个性化，如目标公司所属行业的分外业务类型、目标公司所从事业务的资质哀求等，对付法律尽职调查清单的通用模板进行修正，制作出符合目标公司特性的清单交由目标公司进行填写。

3、发出尽调清单由目标公司或干系方供应、整理、移交干系资料

在法律尽职调查清单制作完成后，应该将其交给目标公司，哀求目标公司根据清单的哀求给出相应的资料和回答。
如果在进行尽职调查时碰着障碍，如目标公司谢绝供应哀求的资料、谢绝资料复印、谢绝资料查询等，则应该尽到勤奋尽责的责任，在尽职调查报告中明确指出所碰着的问题和采纳的手段。

4、对资料进行核查验证

在目标公司根据法律尽职调查清单供应公司资料后，应该对付这些资料进行进一步的核查验证，以防止涌现资料短缺或者资料有误等情形，影响后续交易的进行。

5、现场访谈

除了哀求目标公司供应资料外，在进行法律尽职调查的过程中还应采取现场访谈的办法，对付目标公司的管理层进行访谈核查，对付目标公司的供应商、客户等进行补充访谈，对付目标公司的周边职员进行干系情形的调查，以确保资料的真实性。

6、对付尽调过程中创造的问题及未供应完全的材料，发送补充清单。

在上述的尽职调查过程中，可能会创造之前并未把稳到的问题，针对这一情形，应该制作补充清单，哀求目标公司对付调查中涌现的问题和未供应完全的资料进行进一步的补充提交。

7、把创造的重点法律问题、相应后果及整改办理方案，及时与委托人沟通。

在尽职调查结束后，应该撰写尽职调查报告，将调查中创造的干系法律问题，其可能引发的后果以及针对这些问题可以采纳的整改补救方法进行阐述，并就这些问题及时与委托人进行沟通，寻求办理办法。

附件：尽职调查清单

第一部分 公司文件

一、基本情形

1、公司最新的证照文件，包括：

（1）业务执照（注：因业务执照、组织机构代码证、税务登记证、统计登记证和社保登记证“五证合一”，以是不须要单列，在此写出以提醒故，下同）

（2）外商投资企业批准证书（适用于外资企业）

（3）组织机构代码证

（4）税务登记证

（5）外汇登记证（适用于外资企业）

（6）银行开户容许证

（7）银行信贷登记咨询系统贷款卡

（8）社会保险登记证/表

（9）外债登记证（适用于外资企业）

（10）房地产开拓企业资质证书/暂定资质证书（适用于房产开拓企业）

（11）其他（根据公司经营范围决定）

2、公司最新章程

3、公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）

4、公司现任董事、监事及高等管理职员名单

5、公司组织机构图

二、历史沿革

1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检

三、经营情形

1、公司关于总体业务经营情形的书面解释

2、公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议

四、重大债权债务

1、重大债权

（1）公司作为债权人的借款条约及配套的包管条约（含包管登记文件）

（2）公司关于上述条约履行情形的解释

2、重大债务

（1）公司与银行之间的借款条约及配套的包管条约（含包管登记文件）

（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及包管条约（含包管登记文件）

（3）股东借款条约及包管条约（含包管登记文件）

（4）涉及外债的请供应外管局的干系批文和登记文件

3、其他融资条约

（1）与公司构造融资干系的相信或其他融资的干系条约

4、或有债务

（1）公司为关联方或其他方供应包管的干系条约及包管登记文件

（2）公司关于对外包管情形的解释

五、重大条约

（指条约金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的条约。
已经结算的培植条约不须要供应）

1、项目培植条约

（1）工程条约

1）总包条约

2）分包条约

3）设计条约

4）监立条约

5）市政管线条约

6）土石方、护坡条约

7）与工程施工干系的条约

8）公司关于条约履行状况的书面解释及条约款支付台账

（2）采购条约

1）机电设备采购条约

2）其他各项重大举动步伐、设备及材料采购条约

（3）安装条约

1）电梯/扶梯安装条约

2）强/弱电工程安装条约

3）其他安装条约

（4）与项目培植干系的其他条约（如消防、项目咨询、工程管理等）

（5）以上条约根据法律法规规定需招投标的，供应招投标干系文件

2、不动产租赁条约

（1）租赁条约/联营协议

（2）格式条约

（3）租赁条约列表

（4）租赁备案证明

（5）《关于涉外培植项目国家安全事变审查的合格证》（适用于涉外租赁）

（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批

3、其他重大条约

（1）项目互助开拓条约

（2）阛阓所作协议

（3）与公司日常运营干系的其他重大条约

六、财务资料

1、公司xxxx年的审计报告

2、截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款条约汇总表

3、公司供应的任何形式之包管情形汇总表

七、紧张资产

（如与第二部分房地产项目文件相同，则无需重复供应）

1、请公司供应持有地皮情形汇总表，并区分以下环境供应干系文件：

（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及地皮处置方案的批准文件

（2）划拨地皮：国土资源管理部门的划拨文件

（3）地皮管理部门出让地皮：国有地皮利用权出让条约，国有地皮利用权证，地皮出让金支付收据

（4）从第三方（第三方已经取得国有地皮利用权证）通过转让办法取得：第三方与国土局签订的国有地皮出让条约，国有地皮利用权转让条约，国有地皮利用权证，地皮转让价款支付证明

（5）从地皮管理部门通过租赁办法取得：国有地皮租赁条约，国有地皮利用权证，租金支付凭据

（6）从第三方（第三方已经取得国有地皮利用权证）通过租赁办法取得：地皮租赁条约，租金支付凭据

（7）以其他办法取得的地皮的证明及其干系文件

（8）盖有地皮部门查询章的地皮情形信息表

2、请公司供应持有房产情形汇总表，并区分以下环境供应干系文件：

（1）已培植完成并取得产权证的物业：房产证

（2）从第三方受让的物业：房产证。
如还未取得房产证的，请供应第三方房产证、购买条约、房价支付证明，未办理产权证缘故原由解释

（3）从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁条约，房屋租赁登记证，租赁容许证（如有）

（4）出租的房产：房产证、地皮证、出租条约、出租容许证（如有）、租赁登记证

（5）以其他办法取得的任何房产的产权证明及其干系文件

（6）盖有房产部门查询章的房产信息表

3、请供应公司的全部固定资产（包括公司的所有举动步伐、设备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时供应与购置和证明权利/所有权有关的文件

4、请供应公司拥有的知识产权清单，并供应以下文件：

（1）公司持有或拥有的全部专利、牌号、做事标识、店铺、专有技能、标志、域名、著作权（包括对前述内容的申请）的详情及有关注册证书

（2）公司与他方订立的有关专利（专利申请权）、牌号、专有技能、域名的转让、容许协议（公司作为转让方或受让方、容许方或被容许方）及有关登记注册证明

（3）现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、牌号、商誉、专有技能、域名或其他知识产权的争议或轇轕

八、税务及财政补贴

1、请公司解释公司目前适用的紧张税种、税率

2. 请公司供应近三年的纳税报告表

3、公司任何期间所接到的所有税务部门签发的涉及公司欠税关照、欠税罚单

4、为贵公司供应有关税务咨询、税务安排或其它税务做事的中介机构（包括司帐师事务所、税务咨询公司等）的名称及地址

5、税务部门或审计师出具的贵公司自成立以来历年的完税证明

6、公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批复和批准证书，任何政府部门赞许对公司供应“先征后返”、财政补贴等待遇的批准文件、关照等

7、有关公司及其紧张子公司相互之间及其与关联公司有关税务安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于供应税务包管或代为承担纳税责任等方面的任何文件

九、保险

1、公司财产保险的汇总表（包括但不限于一样平常任务保险、财产保险、失火、失落窃和意外丢失保险等社会基本保险以外的所有保险）

2、统统保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来

3、已定期缴清所有应缴保费的证明文件

十、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序

1、任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情形和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有关文件、讯断书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新进展

2、任何涉及到公司的财产存在任何行政机关、法律机关的查封、冻结及其他逼迫实行的方法或程序

3、任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情形和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、讯断书和仲裁裁决，其最新进展

4、任何涉及公司股东之财产上（包括但不限于其在公司及其紧张子公司之股权上）存在的任何行政机关、法律机关的查封、冻结及其他逼迫实行的方法或程序

5、请解释公司的董事、监事、高等管理职员是否涉及重大诉讼、仲裁或行政争议事变或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大轇轕，并列明上述公司在争议中的地位（原告、被告、第三人）、对方当事人、争议事由、统领机构（法院、仲裁机构、行政机关等），以及对处置结果和影响的预测，并供应有关法律文件

十一、员工、福利、社保及住房公积金

1、公司利用的标准劳动条约文本，并解释是否与所有员工签署劳动条约，所签署劳动条约是否均利用标准条约文本

2、与公司的员工勉励机制（包括认股权等）、公积金、养老金、失落业保险金、医疗保险金、退休福利操持或退休安排和其他雇员福利操持或干系的政策、解释、内部规则、条约或操持，并且供应社会保险登记证及年检情形

3、 请公司供应盖有政府部门公章的近三年的社会保险与住房公积金缴纳表

第二部分 房地产项目文件

一、房地产项目概述

1、 请公司书面解释全部在建、拟建及已落成项目情形

2、 请公司书面解释地皮储备情形

二、房地产开拓项目详细清单

1、 项目立项及审批

（1） 项目环境影响评价报告书（已有房产证的项目不须要供应 ）

（2） 项目投资备案证

（3） 用地预审见地（已有地皮证的项目不须要供应）

2、 项目方案

（1） 项目方案见地书（已有房产证的项目不须要供应）

（2） 审定设计方案关照书

（3） 关于设计的批复

（4） 培植用地方案容许证及其附件、附图

（5） 培植工程方案容许证及其附件、附图

3、 地皮征用及拆迁 （已有房产证的项目不须要供应）

（1） 关于征地的批复

（2） 征地补偿协议

（3） 征地补偿价款支付凭据或证明

（4） 征地结案报告

（5） 政府部门关于拆迁的批复

（6） 项目征地公告

（7） 拆迁安置补偿方案

（8） 拆迁安置补偿协议

（9） 房屋拆迁容许证

（10） 拆迁补偿费支付凭据

（11） 拆迁结案文件

4、 地皮利用权

（1） 公开出让地皮

1） 招拍挂成交确认书

2） 国有地皮利用权出让条约及其附件、补充协议

3） 国有地皮利用证或房地产权证

4） 地皮出让金、地皮利用费及契税缴纳凭据

5）权利限定文件（他项权证或地皮利用权抵押、查封文件）

（2）协议出让地皮

1）国有地皮利用权出让条约及其附件、补充协议

2）国有地皮利用证或房地产权证

3）地皮出让金、地皮利用费及契税缴纳凭据

4）权利限定文件（他项权证或地皮利用权抵押、查封文件）

（3）转让地皮

1）原出让条约

2）出让人与原受让人及新受让人签署的三方协议或出让新受让人签署的出让条约

3）地皮利用权转让登记文件

4）政府主管部门赞许转让的批准文件（适用于划拨用地的转让）

5）地皮转让价款支付凭据

6）权利限定文件（他项权证或地皮利用权抵押、查封文件）

（4）划拨地皮

1）地皮利用权划拨条约

2）国有地皮利用证或房地产权证

3）政府主管部门签发的关于赞许划拨的文件（如，《国有地皮划拨决定书》）

4）培植用地批准书/证

5、专项政府审批（已有房产证的项目不须要供应）

（1）关于环境影响报告表/书的批复

（2）消防审批：包括关于建筑设计消防审核的审批见地、关于建筑/装修工程消防设计的审批见地、关于建筑消防设计防火的审批见地

（3）关于交通影响的评价见地

（4）人防审批：人防工程初步设计审核批准关照单、人防工程施工图备案关照单

（5）干系政府主管部门签发的关于文物保护、超限高层建筑防震审批、节能审批、树木伐移审批、绿化/园林审批/矿产资源核查或地址磨难评估等的批复、见地或关照等

6、项目施工（已有房产证的项目不须要供应）

（1）建筑工程施工容许证及附件、附图

（2）施工单位资质文件

7、项目发卖

（1）商品房发卖/预售容许证

（2）商品房发卖/预售条约范本及补充协议

（3）公司关于商品房发卖/预售情形的解释

（4）公司与银行之间关于按揭贷款的银企互助协议

（5）银行与购房者之间的按揭协议范本

8、项目竣工验收

（1）关于方案、环保、消防等各单项验收的见地

（2）竣工验收备案表

（3）实测面积报告书（已有房产证的项目不须要供应）

9、房屋所有权证书及权利限定文件

10、其他与项目培植干系的文件

三、项目物业管理

1、前期物业管理

（1）前期物业管理条约

（2）物业管理公司资质文件

2、临时物业管理规约

3、物业管理

（1）物业管理条约

（2）物业管理公司资质文件

第三部分 其他文件

一、公司股东及实际掌握人

1、请供应各股东最新业务执照（或商业登记证、身份证明等）

2、请供应股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件

3、 请解释公司现有登记股东是否存在代持或其他利益安排。
如存在，请供应有关代持协议或书面文件

注：如公司股东已纳入本次尽调范围，则可以不用供应。

二、其他

1、公司认为对该项目有重大关系或应予以考虑和审核的任何其他文件或资料